Planung (Audit, Kalender, Prüfpunkte, Gegenstände)

Zweck

In dem Audit Management legst du fest, welche Audits wann, durch wen und mit welchem Umfang durchgeführt werden sollen. Dazu gehören u.a. der Auditkalender, die Auswahl der Prüfpunkte und der zu auditierenden Gegenstände (z.B. Bereiche, Prozesse, Standorte, Assets).

Bedienung

1. Öffne den Bereich Audit Management → Auditerstellung.
2. Lege ein neues Audit an oder wähle ein bestehendes Audit aus.
3. Definiere die Rahmendaten:
   • Titel und Beschreibung
   • Zeitraum / Audittag(e)
   • Verantwortliche (Auditleitung, Auditoren)
4. Wähle die Auditgegenstände aus (z.B. Controls, Anforderungen, Kapitel).
5. Verknüpfe die relevanten Gegenstände:
   • Prozesse
   • Software
   • Hardware
   • Service Provider
   • Infrastruktur
   • Daten
6. Das Audit wird nach Definition der Rahmendaten gespeichert.

Hinweise & Best Practices

• Plane Audits frühzeitig und möglichst in Einklang mit anderen Prüfungen (z.B. ISO-Audit, Interne Revision), um Doppelaufwand zu vermeiden.
• Nutze wiederkehrende Audits (z.B. jährliche Überprüfung), um kontinuierlich Verbesserungen nachzuverfolgen.